Študijný plán, témy, sadzby a tipy CFA® úrovne 1

Úroveň CFA

CFA® Exam je nepochybne jednou z najťažších a najoceňovanejších finančných skúšok, ktorá má pomôcť odborníkom získať pokročilé znalosti a schopnosti v oblasti finančnej analýzy a riadenia investícií. Odborníci na CFA sú veľmi žiadaní v rôznych subdoménach financií o svoje odborné znalosti a znalosti finančnej analýzy a súvisiacich koncepcií. Túto certifikáciu udeľuje CFA Institute v USA a globálne ju uznávajú špičkové finančné inštitúcie a špičkoví zamestnávatelia v priemysle. Jedná sa o komplexný certifikačný program pozostávajúci z troch úrovní, pričom každá z nich sa zameriava na konkrétne oblasti vedomostí, aby pomohla rozvinúť podrobné porozumenie pojmov a ich praktických aplikácií.

Každá úroveň CFA predstavuje dôležitý krok na ceste k tomu, aby ste sa stali chartermanom CFA. Musí sa chápať, že absolvovanie certifikačného programu a získanie Charty CFA pomáha nielen potvrdiť finančné znalosti, zručnosti a schopnosti profesionálov, ale tiež ukazuje ich schopnosť trpezlivo pracovať a vyvíjať odhodlané a presne definované úsilie, aby vynikli v tejto oblasti. ich profesionálneho prenasledovania. V priebehu tohto článku sa zameriame na skúšku CFA úrovne I ako prvý a najdôležitejší krok k získaniu Charty CFA.

• Témy / učebné osnovy CFA® úrovne 1
• Dôležité veci, ktoré by ste si mali pamätať o učebných osnovách úrovne 1 CFA®
• Predmety CFA® úrovne I
• Detaily skúšky CFA® úrovne I.
• Príprava na skúšku úrovne CFA I. stupňa
• Tipy na skúšky CFA® úrovne I
• Vzorové otázky úrovne CFA® úrovne 1
• Záver

Témy / učebné osnovy CFA® úrovne 1

CFA Level I je zameraná na získanie poznatkov o základných pojmoch vo finančníctve. Bolo by dôležité porozumieť organizácii skúšky podľa predmetu. V CFA je 10 znalostných oblastí pokrytých 4 modulmi s rastúcou úrovňou obtiažnosti od CFA časť I po časť II a III. Štyri znalostné moduly CFA zahŕňajú etiku a profesionálne štandardy, investičné nástroje, triedy aktív a správu portfólia a plánovanie bohatstva.

Tu poskytujeme tabuľkové znázornenie znalostných oblastí a ich konkrétnu váhu pre skúšku úrovne I.

Témová oblasť	Úroveň I.
Etické a profesionálne štandardy (spolu)	15
Investičné nástroje (spolu)	50
Podnikové financie	7
Ekonomika	10
Finančné výkazníctvo a analýza	20
Kvantitatívne metódy	12
Triedy majetku (spolu)	30
Alternatívne investície	4
Deriváty	5
Kapitálové investície	10
Fixný príjem	10
Správa portfólia a plánovanie bohatstva (spolu)	7
Celkom	100

Dôležité veci, ktoré by ste si mali pamätať o učebných osnovách úrovne 1 CFA®

• Finančné výkazníctvo / etika / množstvo predstavuje cca. 50% váha - Z vyššie uvedených informácií by malo byť zrejmé, že finančné výkazníctvo a analýza, etické a profesionálne štandardy a kvantitatívne metódy predstavujú asi 47% celkovej váhy skúšky. Je zrejmé, že ak niekto v týchto 3 predmetoch boduje, má veľkú šancu na zloženie skúšky I. stupňa. Odporúča sa však neignorovať žiaden z predmetov, aby pri skúške dosiahli dobré výsledky.

• Nefinanční absolventi, ktorí sa budú viac usilovať o finančné výkazníctvo - úroveň CFA I, nemusí byť pre absolventov finančníctva ani zďaleka také náročné. Naopak, absolventi nefinančných odborov budú možno musieť vyvinúť väčšie úsilie v oblasti finančného výkazníctva a analýzy, nemalo by to však byť hlavnou prekážkou. Po absolvovaní MBA v odbore finančníctva alebo inžinierstva by mohlo byť finančné výkazníctvo pohodlnejšie a nájsť si svoje silné stránky v kvantitatívnych metódach, ktoré môžu byť pre tých z nematematického prostredia dosť náročné.

• Predmety a moduly a najbežnejšie na všetkých 3 úrovniach - Je potrebné si uvedomiť, že hoci sú predmety a moduly spoločné pre všetky 3 úrovne CFA, skutočný rozdiel spočíva v hmotnosti skúšok, ktorá sa s každou úrovňou neustále mení. Pre CFA úrovne II a III sa kladie väčší dôraz na zložitejšie oblasti, vrátane derivátov, alternatívnych investícií, kapitálových investícií a správy portfólia a plánovania bohatstva. Štúdium etiky je však na všetkých 3 úrovniach CFA takmer rovnako stresované, čo naznačuje, aký význam pripisuje tejto oblasti štúdia inštitút CFA.

Ďalej vám poskytneme prehľad všetkých 10 vedomostných oblastí pokrytých na úrovni CFA 1. To by malo účastníkom pomôcť nahliadnuť do podstaty tém a zvoliť najlepšiu stratégiu pre úspešné zvládnutie učebných osnov CFA.

Predmety CFA® úrovne I

Etika a profesionálne štandardy:

Toto je jedna z najdôležitejších oblastí štúdia na CFA, pretože certifikačný program sa venuje podpore univerzálnej profesionálnej etiky. To je zrejmé aj pri váhe subjektu, kde etika je jednou z oblastí, ktorá dostáva komparatívnu váhu na všetkých 3 úrovniach CFA. Tento predmet sa týka etického kódexu, profesionálnych štandardov a globálnych investičných profesionálnych štandardov (GIPS) ako väčšej časti etického aspektu platného pre finančné odvetvie.

Podnikové financie:

Rozsah tejto časti je obmedzený iba na 7% váhu a pokrýva oblasti spojené s kapitálovým rozpočtovaním, NPV IRR, nákladmi na kapitál, mierou pákového efektu, základmi dividend a spätným odkúpením akcií spolu s riadením prevádzkového kapitálu a správou a riadením kótovaných spoločností. . Niektoré z riešených problémov zahŕňajú problémy s agentúrami v súvislosti so vzťahom agentúra - riaditeľ.

Ekonomika:

Táto časť sa venuje základom mikroekonomiky a makroekonómie s primárnym zameraním na tieto oblasti. Je samozrejmé, že tí, ktorí majú ekonomické pozadie, majú obvykle tendenciu dobre sa orientovať v makroekonómii a je menej náročné asimilovať všetky predložené informácie pomocou grafických prezentácií, ako je to v prípade štandardnej metódy. Táto téma má 10% váhu, takže je dosť dôležité, aby ste ju sledovali usilovne.

Finančné výkazníctvo a analýza:

Ako sme už objasnili, má takmer 20% váhu, čo z nej robí dostatočne dôležitú vedomostnú oblasť pre každého, kto sleduje CFA. Táto skúška preveruje vedomosti o finančných pomeroch a finančných výkazoch, ktoré sa bežne používajú na účely finančnej analýzy. Spolu s tým by ste mali dobre ovládať koncepty vykazovania výnosov, pohľadávok a analýzy zásob spolu s daňami a dlhodobým majetkom. Pri príprave na túto skúšku je potrebné mať na pamäti, že miestne účtovné postupy nemajú veľký význam, pretože CFA je skôr globálna skúška a zameriava sa na postupy US GAAP a IFRS.

Kvantitatívne metódy:

Táto časť je zameraná na kvantitatívnu analýzu a matematicky orientované prístupy k riešeniu zložitých finančných problémov, vďaka ktorým má táto oblasť znalostí takú veľkú hodnotu. Medzi najdôležitejšie oblasti zahrnuté v tejto časti patrí meranie výkonu, časová hodnota peňazí, štatistika a základy pravdepodobnosti, vzorkovanie a testovanie hypotéz spolu s korelačnou a lineárnou regresnou analýzou v programe Excel. Štúdium týchto konceptov poskytuje niektoré veľmi užitočné nástroje a techniky pre vedomostné oblasti s pevným príjmom, akciami a správou portfólia. Správne pochopenie a pochopenie kvantitatívnych techník by pomohlo zvládnuť veľkú časť vedomostí CFA.

Alternatívne investície:

Táto časť obsahuje formy investícií, ktoré nie sú zahrnuté v iných znalostných oblastiach CFA. Patria sem realitné fondy, rizikový kapitál, hedžové fondy a komodity. Špeciálne zameranie sa venuje komoditám, takže by účastníkom bolo užitočné hlbšie si uvedomiť pojmy súvisiace s obchodovaním s komoditami. Z tejto časti by mohlo byť sedem alebo osem koncepčne zameraných otázok, z ktorých niektoré sa osobitne týkajú komodít. Aj keď je táto časť v CFA úrovni I nedostatočná, ale pri vynaložení náležitého úsilia by sa tieto časti dali zvládnuť s porovnateľnou ľahkosťou.

Deriváty:

Deriváty sú komplexné finančné nástroje a táto časť sa nimi konkrétne zaoberá, vrátane základov futures, forwardov, opcií, swapov a zaisťovacích techník, ktoré sa zvyčajne používajú. Na štúdium týchto exotických finančných nástrojov sa zvyčajne používajú zložitejšie matematické metódy. Napriek tomu na úrovni I je väčšina materiálu úvodná a váha tejto časti je iba 5%, pričom pri skúške z tejto časti je iba asi 12 otázok.

Kapitálové investície:

Táto časť sa primárne zameriava na akciové trhy a zahŕňa rôzne nástroje a techniky dostupné na oceňovanie spoločností - DCF, PE Ratio, PBV, PCF atď. Táto časť má takmer 10% váhu a pri skúške má okolo 25 otázok z tejto časti. Väčšina otázok sa mohla týkať ocenenia a analýzy spoločností.

Fixný príjem:

Táto časť sa zaoberá trhmi a nástrojmi s pevným príjmom a ich cenovými technikami. Diskutuje sa o dôležitých koncepciách vrátane mier výťažnosti, trvania a konvexnosti. Táto časť sa postupne zaoberá analýzou a hodnotením dlhopisu predtým, ako sa ujme funkcií dlhopisu, až potom prejde na 10 rizík súvisiacich s dlhovými investíciami. Váha skúšky je pre túto časť 10%.

Správa portfólia:

Táto časť sa zaoberá základnými princípmi správy portfólia a predstavuje niektoré kľúčové pojmy vrátane teórie moderného portfólia a modelu oceňovania kapitálových aktív. Váha sekcie je iba 7%, čo predstavuje zhruba 17 otázok pri skúške. Táto časť však získava čoraz väčší význam na úrovni II a III CFA, pretože sa pozornosť zameriava na aplikáciu dostupných poznatkov pre efektívnu správu portfólia.

Podrobnosti o skúške CFA úrovne I

Zkouška CFA úrovne I je celkovo 6-hodinová, rozdelená na ranné a popoludňajšie sedenia, každá s trvaním 3 hodiny. Každá relácia má 120 otázok s možnosťou výberu z viacerých otázok, ktoré obsahujú celkom 240 otázok z oboch relácií. Je potrebné mať na pamäti, že pre každú z otázok sú k dispozícii tri možnosti výberu a väčšina otázok spolu nesúvisí. To pomáha posúdiť vedomosti a schopnosti účastníka testu v širšej škále vedomostných oblastí.

Výsledky CFA úrovne I a miery úspešnosti:

Výsledky skúšky CFA úrovne I sa zvyčajne oznamujú 60 dní po dátume skúšky. Výsledky sú prístupné na webovej stránke Inštitútu CFA a účastníci skúšky sú tiež informovaní e-mailom.

Predtým, ako podrobne opíšeme mieru úspešnosti, musíte pochopiť, že skúška CFA úrovne I sa koná dvakrát ročne, v mesiacoch jún a december.

CFA Level I Exam 10-ročná priemerná úspešnosť:

• Za posledných 10 rokov, od 2007 do 2016, sa celková priemerná úspešnosť testu CFA Level I pohybuje okolo 39,65%
• Desaťročné priemerné úspešné absolvovanie júnovej skúšky CFA úrovne I je 40,5%
• Desaťročné priemerné úspešné absolvovanie decembrovej skúšky CFA úrovne I je okolo 38,8%

Sadzby CFA úrovne 1 za obdobie 2015-16:

• V júni 2015 bola miera úspešnosti skúšky CFA úrovne I 42%.
• V decembri 2015 bola miera úspešnosti skúšky CFA úrovne I 43%.
• V júni 2016 boli miery úspešného absolvovania skúšky CFA úrovne I na úrovni 43%.

Sadzby za odmietnutie skúšky CFA úrovne I:

• Často sa poukazovalo na to, že miera úspešnosti tejto skúšky v posledných rokoch klesá a účastníkom môže pomôcť, aby poznali možné dôvody.
• Považujú sa za výsledky nízkych predpokladov pre skúšku úrovne I, čo vedie k tomu, že sa na skúšku objaví veľa ľudí.
• Iba tí, ktorí majú dobrú úroveň prípravy, však prežijú, čím sa zníži úspešnosť absolvovania testu.
• Toto je dôležitá správa pre ľudí, ktorí nemajú účtovnícke alebo finančné vzdelanie, že CFA môže od nich vyžadovať značné úsilie navyše, aby test zložili. to.

Skúška zo študijného plánu CFA úrovne I

Ako sme už videli, miery úspešnosti pri CFA časti I sú pomerne nízke, v rozmedzí 37-40%. To ukazuje, že skúšku absolvuje pomerne obmedzený počet uchádzačov a vy musíte vyvinúť spoločné úsilie, aby ste ju zvládli a získali prestížnu Chartu CFA. Momentálne sa však zameriavame na CFA časť I, ale to isté platí aj pre časť I. Je to len to, že úroveň obtiažnosti neustále rastie s každou úrovňou CFA.

Vypracovanie študijného plánu CFA: 300 hodín

Spravidla sa odporúča venovať okolo 300 hodín štruktúrovaného štúdia úspešnému absolvovaniu CFA úrovne I. Tí, ktorí majú dostatočné znalosti v akýchkoľvek témach CFA, môžu vyžadovať kratší čas na prípravu. Pomohlo by sa zapamätať si, že skúška CFA úrovne I zahŕňa 10 tém, 18 študijných stretnutí a 60 čítaní. Každé študijné stretnutie by sa malo nezávisle prehodnocovať, aby sa zistila úroveň znalosti tém, ktoré sú v ňom obsiahnuté.

Existuje niekoľko študijných plánov na efektívne pokrytie učebných osnov CFA. Jedným z najpopulárnejších prístupov je však považovať za referenčnú hodnotu 300 hodín času štúdia a distribuovať ich na 4 mesiace (120 dní) pred skúškou.

Na základe tohto plánu by sa od vás vyžadovalo, aby ste každý týždeň venovali najmenej 12 hodín štúdiu rôznych tém, aby ste boli schopní absolvovať učivo v priebehu skúšky. Najlogickejší prístup je dodržaný pri prideľovaní väčšieho počtu hodín témam s vyššou váhou a rôznou úrovňou zložitosti.

Tu je uvedený všeobecný študijný plán uvedený v tabuľkovej forme, ktorý je možné neskôr prispôsobiť podľa jednotlivých časových obmedzení a ďalších faktorov.

Témová oblasť	Váha	Hodiny založené na 300-hodinovom harmonograme	Dni, ktoré sa majú prideliť
Etické a profesionálne normy	15	45	20 dní
Kvantitatívne metódy	12	36	14 dní
Ekonomika	10	30	12 dní
Finančné výkazníctvo a analýza	20	60	23 dní
Podnikové financie	7	21	8 dní
Kapitálové investície	10	30	12 dní
Fixný príjem	10	30	12 dní
Deriváty	5	15	6 dní
Alternatívne investície	4	12	5 dní
Správa portfólia a plánovanie bohatstva	7	21	8 dní
Celkom	100	300	120 dní

• To znamená, že s prípravou by sa malo začať minimálne 5 - 6 mesiacov pred skutočným dátumom skúšky a v dostatočnom časovom predstihu pokryť učebné osnovy a posledný mesiac venovať preskúmaniu testovacích materiálov.
• To môže byť rozhodujúce pre úspech na skúške, pretože študijný materiál je komplexný a bez riadneho preštudovania celého učiva by sa mohlo stať, že sa neprekoná.
• Najlepší spôsob je začať s WallStreetMojo CFA Tutoriály a prejsť na Schweserove poznámky, aby ste sa uistili, že ste zo skúšok prebrali všetky dôležité pojmy.
• Potom by som vám odporučil pozrieť si Príklady CFA® Blue Box (diskutované v kapitolách) a potom Otázky na konci kapitoly (EOC). Môže to trvať ďalších 80 - 100 hodín.
• Vždy sa však odporúča absolvovať prípravu na skúšku najmenej 1 mesiac pred dátumom skúšky.

Ak máte 100 - 120 hodín, čas na prípravu na skúšku?

Vieš, že ti chýba čas; Myslím si však, že to stačí na to, aby ste dosiahli ten najlepší záber. S týmto odporúčam nasledujúce -

• Zabudnite na učebné osnovy CFA® (prepáčte, ale na svoje knihy sa teraz nemôžete pozerať). Prechádzanie knih učebných osnov CFA trvá v priemere viac ako 200 hodín. (na čo ti chýba)
• Prejdite si videonávody WallStreetMojo CFA. Môže to trvať maximálne 40 - 50 hodín a sú dobrým východiskovým bodom na prípravu na skúšku.
• Po prezretí videí si podrobne prečítajte Schweserove poznámky. Aj keď ide o súhrnnú verziu kníh CFA®, myslím si, že sú dostatočné na to, aby ste úspešne zložili skúšku. Čítanie Schweserových poznámok bude trvať asi 50 - 60 hodín
• Zostávajúci čas (ak existuje), ktorý musíte venovať pokusom o toľko simulovaných papierov a revízii konceptu.
• Nájdite si dostatok času na nacvičenie 2-3 falošných testovacích papierov. Je to naozaj užitočné (verte mi v to!)
• Na prípravu na skúšku úrovne 1 CFA® som mal iba 100 - 110 hodín a túto stratégiu som použil na zloženie skúšky CFA® úrovne 1.

Ak máte na prípravu na skúšku 200 - 250 hodín?

• Ak môžete stráviť prípravou na skúšku 200 - 250 hodín, môžete byť v dileme - Mám sa dotknúť kompletných učebných osnov CFA® alebo nie?
• Mojou snahou by bolo selektívne pracovať na učebnici učebných osnov CFA.
• Prvým krokom by malo byť prejsť si videonávody CFA od WallStreetMojo, potom prejsť na Schweserove poznámky a neskôr do knihy CFA Curriculum.
• V učebných osnovách pre úroveň CFA 1 si pozrite príklady modrej skrinky CFA (rozobrané v kapitolách) a potom otázky na konci kapitoly (EOC).

Tipy na skúšky CFA® úrovne I

Zmapujte svoj pokrok v štúdiu:

• Vytvorte si študijný rozvrh v programe Excel, Outlook alebo inom nástroji a mapujte svoj postup pri dokončení každej časti štúdie.
• Pomohlo by to dokončiť učebné osnovy najmenej mesiac pred skúškou.
• Počas kontroly za posledný mesiac je vhodné vypracovať a dodržiavať harmonogram štúdia.

Nenechávajte praktické otázky na neskôr:

• Dôrazne sa odporúča vyskúšať všetky praktické otázky na konci každej časti a nenechať ich na neskôr.
• To pomôže posúdiť dosiahnutý pokrok a odhalí oblasti slabosti, ktoré si môžu vyžadovať ďalšie úsilie a čas na štúdium.
• Cvičenie otázok by tiež zvýšilo vašu dôveru v to, čo ste sa naučili, a pomohlo by vám to získať predstavu o tom, čo vás môže pri skúške stretnúť.

Postupujte podľa definícií učebných osnov CFA:

• Bolo by dôležité získať vedomosti o finančných koncepciách a porozumieť niekoľkým komplexným pojmom, ktoré sú s nimi spojené „podľa učebných osnov CFA“.
• Je to tak preto, lebo v učebných osnovách je obsiahnutých niekoľko zložitých finančných konceptov a pojmy sú v učebných osnovách definované inak. Naproti tomu na iných miestach mohli byť veci definované trochu inak.
• To môže spôsobiť zmätok a nedostatok jasnosti. Odporúča sa neustále odkazovať na učebné osnovy, aby ste pri skúške zostali na správnej ceste.

Pripravte sa dobre s falošným testom:

• V mesačnom období kontroly učebných osnov pred skúškou sa všeobecne odporúča precvičiť si viac otázok a dostaviť sa na falošnú skúšku, ktorú ponúka inštitút CFA.
• To by vyžadovalo absolvovať 3-hodinový ranný test sedenia s následnou 2-hodinovou prestávkou, po ktorej by mohli začať ďalšie 3-hodinové popoludňajšie sedenie.
• To vám pravdepodobne pomôže dobre sa pripraviť na skúšku aj psychologicky, okrem toho, že pomôžete posúdiť všeobecnú úroveň vášho výkonu.

Osvojte si všetky vyhlásenia o výsledkoch vzdelávania (LOS):

• Inštitút CFA jasne definuje LOS ako „vedomosti, zručnosti a schopnosti, ktoré by ste mali vedieť uplatniť po absolvovaní každého čítania a všetkých súvisiacich cvičení a problémov.“
• Aby ste zvládli LOS, môžete si zapísať základné pojmy, definície a vzorce, ktoré si ich lepšie zapamätajú.

Ďalšie techniky výučby:

• Môžete si vyrobiť kartičky, ktoré vám pomôžu okamžite preskúmať kľúčové pojmy v učebných osnovách, a nie prenášať komplexný materiál.
• To uľahčuje návrat k učeniu a kontrole materiálu v čo najkratších dostupných prestávkach.
• Jednou účinnou technikou by mohlo byť použitie mnemotechnických pomôcok a iných pamäťových techník.

Najprv sa rozhodnite, čo budete študovať:

• Bolo by dôležité vyvinúť organizovaný prístup k štúdiu, aby sa predišlo strate akýchkoľvek konceptov a ich nuáns uvedených v učebných osnovách CFA.
• Nie je vôbec potrebné študovať predmety v poradí, v akom sú uvedené. Namiesto toho by mohlo byť lepším prístupom začať s časťami zaoberajúcimi sa základmi skôr, ako sa pri príprave pustíte do pokročilých tém.
• Jedným z logických spôsobov by bolo zamerať sa na kvantitatívne metódy, ktoré by mohli nájsť širšie uplatnenie v iných oblastiach predtým, ako prejdú k finančnému výkazníctvu a analýze, a zložitejšie a pokročilejšie témy ako makroekonómia a etika necháte na neskôr.
• Ďalším prístupom by mohlo byť zameranie sa na kvantitatívne témy naraz, porozumenie koncepciám a riešenie predložených problémov a štúdium kvalitatívnych materiálov vrátane etiky a financovania správania skôr, ako sa pokúsite o súvisiace problémy.
• Můj osobní plán byl v tomto pořadí - Kvantitativní analýza -> Finančné výkazníctvo -> Etika -> Podnikové financie -> Fixný príjem -> Ekonomika -> Investície do akcií -> Deriváty -> Alternatívne investície -> Portfólio a potom znova Etika (prečítajte si dvakrát )

Cvičenie s kalkulačkou schválenou CFA:

• Aby ste nestratili čas počas skúšky, bolo by najlepšie cvičiť s kalkulačkou schválenou CFA, ktorá sa počas skúšky osvedčí.
• Texas Instruments BA II Plus je oficiálna kalkulačka schválená CFA. Bolo by užitočné, keby ste sa dobre oboznámili s funkciami dostupnými na výpočet efektívneho výnosu, kapitálovým rozpočtovaním a ďalšími potrebnými výpočtami.

Príklady otázok k úrovni CFA® 1

Inštitút CFA ponúka niekoľko vzorových otázok, ktoré majú študentom pomôcť pochopiť druh otázok, ktoré by mohli byť položené, a formát, v akom sú kladené, čo by malo pomôcť vyhnúť sa nejasnostiam pri riešení otázok pri samotnej skúške.

Pri skúške CFA úrovne I sú primárne dodržané dva formáty otázok. Patria sem otázky, pri ktorých musíte preštudovať celú rovnicu a zistiť, ako doplniť poslednú vetu otázky správnou voľbou. Existuje ďalší formát, v ktorom je na základe štúdia otázky. Musíte zvoliť správnu možnosť, ktorá predstavuje odpoveď.

V záujme čitateľov by sme tu zahrnuli jednu vzorovú otázku do každého z vysvetlených formátov pre lepšie pochopenie.

Formát dokončenia vety:

Príklad otázky:

Susan Plumb je vedúcou výskumného oddelenia svojej firmy. Jej firma hľadala mandát na upísanie ponuky sekundárnych akcií navrhovanej spoločnosťou Wings Industries. Bez toho, aby spomenula, že firma žiada o mandát, žiada Jacka Dawsona, aby analyzoval kmeňové akcie spoločnosti Wing a pripravil správu o výskume. Po vynaložení primeraného úsilia Dawson vypracuje priaznivú správu o akciách spoločnosti Wings. Plumb potom pridáva poznámku pod čiarou popisujúcu upisovacie vzťahy so spoločnosťou Wings a rozširuje správu medzi klientov firmy. Podľa štandardov profesionálneho správania inštitútu CFA sú to tieto akcie:

A)	neporušuje žiadny štandard.
B)	porušenie štandardu V (A), starostlivosti a primeraného základu.
C)	porušenie štandardu VI (A), Zverejňovanie konfliktov

Vyberte správny formát možnosti:

Príklad otázky:

Timothy Hooper, CFA, je bezpečnostný analytik v investičnej spoločnosti. Vo svojom voľnom čase slúži Hooper ako dobrovoľník pre City Pride, ktorá zhromažďuje oblečenie pre bezdomovcov. Hooper príležitostne dal nejaké oblečenie svojim priateľom alebo ho predal, namiesto toho, aby vrátil celé oblečenie spoločnosti City Pride. City Pride zistí, čo robil, a prepustí ho. Neskôr sa City Pride dozvie, že ďalšie dobrovoľnícke organizácie Hoopera pre podobné činy prepustili. Porušil Hooper normu I (D) o profesionálnom zneužití v štandardoch profesionálneho správania inštitútu CFA?

A)	Áno.
B)	Nie, pretože Hooperovo konanie nesúvisí s jeho profesionálnymi činnosťami bezpečnostného analytika.
C)	Nie, pretože Hooper dobrovoľne poskytuje svoje služby spoločnosti City Pride.

Súvisiace články -

• Dátum skúšky CFA
• CFA® plat
• Rozdiely medzi CFA® a CPA
• CFP vs CFA®

Záver

Skúška CFA® úrovne I určite nie je pre slabomyseľných alebo tých, ktorí majú neformálny záujem. Je určený pre ľudí, ktorí už pracujú v oblasti financií s dostatočným počtom vedomostí v konkrétnej oblasti a sú ochotní rozvíjať svoje odborné znalosti a profesionálne zručnosti a schopnosti pre kariérny postup. Šanca na úspešné absolvovanie skúšky určite nie je nemožná, účastníci si však musia uvedomiť, že bez organizovaného a odhodlaného úsilia nemusia byť výsledky priaznivé. Pozitívne je, že absolvovanie skúšky CFA Level I otvára úplne nový svet možností profesionálneho rastu. Rozširuje rozsah vedomostí a zručností pre každého finančného profesionála. Potom sa môžu zamerať na získanie veľmi vyhľadávanej Charty CFA a dať svoju najlepšiu nohu vpred.

„Inštitút CFA nepodporuje, nepodporuje ani nezaručuje presnosť ani kvalitu Wallstreetmojo. CFA® a Chartered Financial Analyst® sú registrované ochranné známky vo vlastníctve CFA Institute. “

Študijný plán, témy, videozáznamy a tipy CFA® úrovne 1, video

„Inštitút CFA nepodporuje, nepodporuje ani nezaručuje presnosť ani kvalitu Wallstreetmojo. CFA® a Chartered Financial Analyst® sú registrované ochranné známky vo vlastníctve CFA Institute. “